強培訓 促規范 防風險——河南證監局完成轄區存量新三板掛牌公司“監管第一課”培訓工作
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按照證監會公眾公司部關於開展“監管第一課”的工作部署，2017年9月21日—22日，河南證監局分兩批次組織開展“監管第一課”培訓，河南轄區174傢掛牌公司高管人員共計332人參加瞭培訓。河南證監局黨委委員、大型攪拌機副局長董文媛同志出席會議並講話。為落實會黨烘焙設備委關於資本市場服務實體經濟的工作部署，本次培訓還邀請券商及掛牌公司對新三板再融資，特別是通過發行“創新創業債”融資進行瞭講解交流。
董文媛副局長在講話中介紹瞭開展“監管第一課”培訓的目的、全國和轄區新三板市場發展現狀，重點闡述瞭現行監管制度安排，在分析轄區新三板公司違法違規行為及案例基礎上，對新三板公司規范運作提出具體要求。一是註重學習培訓，提高合規意識。公司董事及高管人員要加強學習，熟悉掌握新三板市場規則和公司規范運作的相關規定，明確自身的法定義務和責任，踐行各項監管要求、盡職履責。二是落實主體責任，嚴格履行信息披露義務。各公司應當制定並嚴格落實信息披露事務管理制度，確保信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，且能在指定信息披露平臺上及時披露。要加強內幕信息管理，防范敏感信息泄密和內幕交易。三是健全公司治理機制，提高規范運作水平。要結合公司實際設計章程內容、制定三會議事規則、財務管理制度、投資者關系管理制度等公司治理和內部管理制度，采取有效措施防止股東及其關聯方以各種形式占用公司資金、資產或其他資源，嚴禁損害掛牌公司及公眾投資者利益。四是嚴守監管紅線，積極防范和化解風險。各掛牌公司要以高度的政治責任感積極排查隱患，防范和化解風險，合力維護市場穩定運行。對於已經發生的重大問題和風險，要做好信息披露工作並及時向主管部門報告，及早研判和處置，避免問題和風險擴大化。五是主動配合中介機構工作，不斷提高公司質量。公司應當積極主動配合中介機構工作，發生重大事項及時向中介機構報告，按要求提供所需資料，不得要求證券公司、證券服務機構出具與客觀事實不符的文件或者阻礙其工作。六是要推動創新發展，積極履行社會責任。各掛牌公司要充分利用新三板市場發行融資、並購重組各類工具，圍繞做大做強產業募集資金及進行並購和資源整合，提高公司資產質量，增強持續盈利能力。要積極圍繞大眾創業、萬眾創新，主動服務產業結構轉型，落實扶貧工作要求，把公眾公司社會責任扛在肩上、放在心上、落到實處。
截至目前，河南證監局累計完成轄區376傢掛牌公司近1400名高管人員培訓，實現對轄區新三板公司全覆蓋。下一步，我局將繼續按照依法全面從嚴的監管要求，堅持問題導向、風險導向，進一步強化監管執法，充分利用河南新三板公司委員會平臺，及時對增量掛牌公司開展“監管第一課”培訓，提高掛牌公司規范化運作水平，促進轄區新三板市場健康穩定發展。
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